关于对中银国际证券股份有限公司重庆分公司采取出具警示函措施的决定

天河马新闻

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（来源：重庆证监局）

来源：重庆证监局

中银国际证券股份有限公司重庆分公司：

经查，你分公司存在从业人员使用他人证券账户持有、买卖股票，违规操作客户证券账户，将客户证券账户交由他人使用的行为。你分公司未能及时发现并有效防范上述行为，反映出你分公司内部管理薄弱，对股票异常交易情形缺乏有效监测和处理，对从业人员合规管理不到位。

上述情形违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第六条第（四）项的规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三十二条第一款的规定，我局决定对你分公司采取出具警示函的行政监管措施。你分公司应切实加强合规管理、人员管理，防范同类问题再次发生。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

重庆证监局

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